? 《上海證券交易所科創板股票異常交易實時監控細則(試行)》
湖北省上市公司協會

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主要內容:

一、關于正常交易申報

買賣科創板股票,申報價格應當符合價格漲跌幅限制相關規定及本細則要求,否則為無效申報。買賣科創板股票,在連續競價階段的限價申報,應當符合下列要求:(一)買入申報價格不得高于買入基準價格的102%;(二)賣出申報價格不得低于賣出基準價格的98%。

前款所稱買入(賣出)基準價格,為即時揭示的最低賣出(最高買入)申報價格;無即時揭示的最低賣出(最高買入)申報價格的,為即時揭示的最高買入(最低賣出)申報價格;無即時揭示的最高買入(最低賣出)申報價格的,為最新成交價;當日無成交的,為前收盤價。

二、關于臨時停牌階段的限價申報

買賣科創板股票,在連續競價階段的市價申報,申報內容應當包含投資者能夠接受的最高買價(以下簡稱買入保護限價)或者最低賣價(以下簡稱賣出保護限價)。

三、關于臨時停牌

科創板股票競價交易出現下列情形之一的,屬于盤中異常波動,上交所實施盤中臨時停牌:

(一)無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價格首次上漲或下跌達到或超過30%的;(二)無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價格首次上漲或下跌達到或超過60%的;(三)中國證監會或者本所認定屬于盤中異常波動的其他情形。

四、關于臨時停牌實施

根據前條規定實施盤中臨時停牌的,按照下列規定執行:(一)單次盤中臨時停牌的持續時間為10分鐘;(二)停牌時間跨越14:57的,于當日14:57復牌;(三)盤中臨時停牌期間,可以繼續申報,也可以撤銷申報,復牌時對已接受的申報實行集合競價撮合。

五、關于異常波動

科創板股票競價交易出現下列情形之一的,屬于異常波動,上交所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額:(一)連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%;(二)中國證監會或者本所認定屬于異常波動的其他情形。

六、關于嚴重異常波動

科創板股票競價交易出現下列情形之一的,屬于嚴重異常波動,上交所公告嚴重異常波動期間的投資者分類交易統計等信息:(一)連續10個交易日內3次出現異常波動情形;(二)連續10個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+100%(-50%); (三)連續30個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+200%(-70%);(四)中國證監會或者本所認定屬于嚴重異常波動的其他情形。

七、關于異常交易行為定義

本細則所稱異常交易行為,包括下列類型:(一)虛假申報,以引誘或者誤導其他投資者的交易決策的;(二)拉抬打壓,導致股票交易價格明顯上漲(下跌)的;(三)維持股票交易價格或者交易量;(四)自買自賣或者互為對手方交易,影響股票交易價格或者交易量的;(五)嚴重異常波動股票申報速率異常;(六)違反法律法規或者本所業務規則的其他異常交易行為。

八、關于異常交易行為監管

投資者在科創板股票交易中實施異常交易行為的,上交所可對其實施以下監管措施或者紀律處分:

(一)口頭警示;(二)書面警示;(三)將賬戶列為重點監控賬戶;(四)要求投資者提交合規交易承諾書;(五)暫停投資者賬戶交易;(六)限制投資者賬戶交易;(七)認定為不合格投資者;(八)本所規定的其他監管措施或者紀律處分。

此外,投資者實施異常交易行為具有下列情形之一的,上交所從重實施監管措施或者紀律處分:(一)在一定時間內反復、連續實施異常交易行為;(二)對嚴重異常波動股票實施異常交易行為;(三)實施異常交易行為的同時存在反向交易;(四)實施異常交易行為涉嫌市場操縱;(五)因異常交易行為受到過本所紀律處分,或者因內幕交易、市場操縱等證券違法行為受到過行政處罰或者刑事制裁。

 

簡評:

科創板將設漲跌幅30%和60%兩檔臨停機制,單次盤中臨時停牌的持續時間為10分鐘;停牌時間跨越14:57的,于當日14:57復牌。

 

過渡期:

自發布之日起實施。


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